市場監管總局出台行政處罰裁量新規，統一「首違不罰」標準

近日，市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》（以下简称《规定》），以部门规章形式对规范市场监管行政处罚裁量权作出系统性规定。这是继2019年《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》后，市场监管领域裁量制度建设的一次重要升级——裁量规则从规范性文件上升为部门规章，制度刚性和权威性显著增强。

五档裁量阶次，宽严相济有“刻度”

《规定》将行政处罚裁量划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚五个阶次，并对各阶次适用情形作出具体规定。一方面，增加“违法行为轻微”“危害后果轻微”等作为酌定从轻减轻处罚情形；另一方面，明确将“以暴力、威胁方法阻碍行政执法人员依法执行职务”“拒不改正违法行为”等纳入从重处罚情形，确保宽严相济、过罚相当。

针对实践中执法人员“不敢用、不会用”减轻处罚的困惑，《规定》特别将容易混同的减轻、从轻情形区分设定，着力破解选择适用难题。同时明确，当事人仅具有“积极配合调查并主动提供证据材料”情形的，不得减轻处罚，防止该情形被滥用。

全国统一“标尺”，“初次违法”认定有了明确规则

《规定》系统总结各地执法经验，在全国范围内统一了“初次违法”“违法行为轻微”“危害后果轻微”等常见裁量因素的认定标准。其中，“初次违法”明确为当事人在两年内第一次实施同性质违法行为；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，期限为五年。经询问当事人并查询国家企业信用信息公示系统及执法办案系统，未发现上述期限内有同性质违法行为的，视为初次违法。

需要说明的是，“首违不罚”须同时满足“初次违法”“危害后果轻微”“及时改正”三项法定要件，缺一不可，“初次违法”不能单独作为不予处罚的依据。

综合裁量防“机械执法”，程序把关防裁量滥用

针对当事人同时具有多项从轻、减轻或从重处罚裁量情形的复杂情况，《规定》明确综合裁量原则，要求执法人员评估各项情形在违法行为中的影响程度，综合考量、合理确定裁量阶次和处罚种类及数额，防范裁量随意化与“机械执法”。

在程序上，《规定》设置严格关口。例如，从轻调整为减轻处罚，须经本部门负责人集体讨论决定，防止裁量权滥用。同时构建国家、省、市三级上下贯通的裁量基准体系，最大限度统一裁量尺度。

《规定》对裁量基准制定和管理工作提出系统要求：省级市场监管部门是制定裁量基准的主责机关；裁量基准应对各类情节的具体适用条件予以细化；建立动态调整机制，根据法律法规修改和客观情况变化及时调整。有裁量基准的，行政处罚决定书应载明裁量基准适用情况，增强处罚说理性与透明度。

助推全国统一大市场建设

市场监管总局法规司负责人表示，出台《规定》的核心目的是让裁量权行使有章可循，让行政处罚过罚相当。下一步，总局将加强宣传解读培训，督促指导各地修改完善裁量基准，搭建裁量基准库，探索运用人工智能、大数据技术赋能裁量，将裁量基准嵌入执法办案系统，并定期组织案卷评查，对随意裁量、裁量明显不当等问题及时督促整改。

《规定》坚持以统一规则促进严格规范公正文明执法，有利于提升市场监管执法公信力和权威性，助推全国统一大市场建设向纵深发展，为营造市场化、法治化、国际化一流营商环境注入新动能。

新京报记者陈琳

编辑张树婧校对杨利